中信证券，这家曾被誉为“券商一哥”的行业龙头，却在合规解决上常常“翻车”。

12月2日日，中信证券江苏分公司因合规解决不到位被江苏证监局出具警示函，再次将这家行业龙头推优势口浪尖。

值得一提的是，本年以来，中信证券因合规轻视已屡次被监管点名，问题触及账户实名制、保荐遵法造访不及以及职工违纪操作等多个层面，累计收到行政监管措施已达9次，同比增幅高达28.6%。

中信证券江苏分公司被罚

12月2日晚间，江苏证监局发布《对于对中信证券股份有限公司江苏分公司接收出具警示函行政监管措施的决定》。

经查，中信证券江苏分公司两处下辖分支机构存在问题。其中，中信证券镇江分公司对于个别客户莫得履行账户使用实名制解决职责，莫得接收相应解决措施；对于职工解决不到位，未能严格程序责任主说念主员执业行动。

此外，中信证券徐州开国西路证券营业部职工解决不到位，未能接收有用措施驻扎职工擅自接收客户寄予买卖证券，况兼在明察关系可能影响客户权力的紧要事件后莫得实时向江苏证监局呈报。

江苏证监局暗示，上述情况反应出中信证券江苏分公司合规解决不到位，决定对该分公司接收出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货阛阓诚信档案。

同日，江苏证监局还对中信证券从业东说念主员徐某出具警示函，并记入证券期货阛阓诚信档案。行政监管措施函提到，徐某在中信证券镇江分公司从业期间有两项违游记动：一是在提供干事的经由中对客户应允违纪事项，未能努力尽责、审慎履职。二是在明知个别客户存在违抗账户实名制条目的行动，存在关系合规风险隐患的情况下，未主动鸿沟执业行动的合规风险，未主动实时向合规致密东说念主呈报。

合规解决一经存在问题

记者梳剃头现，加上上述警示函，中信证券2024年受到监管部门接收行政监管措施的事项已达9条，比2023年报年报中线路条数增长28.6%。

1月5日，中信证券收到中国证监会警示函，原因是公司保荐的恒逸石化股份有限公司可转债姿色，刊行东说念主证券刊行上市以前即失掉、营业利润比上年下滑50%以上。

4月30日，中信证券收到中国证监会行政处罚决定书，原因是王泽龙和洪浩炜通过繁衍品往复安排，本体参与上市公司“中核钛白”2023年非公引诱行，并以市价融券卖出，提前锁定与非公引诱行股票扣头价之间的价差收益，变相回避限售期限定，中信中证成本为王泽龙、洪浩炜违抗截止性限定转让股票行动制定套利决策、搭建往复架构、提供杠杆资金相沿等；中信证券明察客户融券场地是定增套利，合作其提供融券干事。

5月7日，中信证券及保荐代表东说念主秦国安、李天智收到中国证监会警示函，原因是公司及两名保荐代表东说念主在保荐江苏博涛智能热工股份有限公司初次公引诱行股票并上市经由中，未努力尽责履行关系职责，对刊行东说念主存在里面鸿沟轨制未有用实验、财务司帐核算不准确等问题的核查责任不到位。

5月8日，中信证券、凌鹏、浦瑞航收到广东证监局警示函，原因是公司行动广东泉为科技股份有限公司初次公引诱行股票合手续督导机构，对二甲苯买卖业务存在核查不充分及单子审核未关爱到颠倒的情况。

7月29日，中信证券浙江分公司收到浙江证监局警示函，原因是浙江分公司部分职工在从业期间，存在屡次向客户提供开户常识测评或风险测评谜底，领导客户擢升风险承受品级的行动。

8月5日，中信证券、陈健健、赵倩收到贵州证监局警示函，原因是公司保荐的贵州安达科手段源股份有限公司于2023年3月23日在北京证券往复所上市且录取的上市步履含净利润步履，而该公司2023年度包摄于上市公司鼓吹的扣除非不竭性损益后的净利润为-6.3亿元，即上市以前即失掉。

9月14日，中信证券陕西分公司及刘晓收到陕西证监局警示函，原因是2023年1月刘晓在陕西分公司任客户司理期间，向投资者主动推介风险品级高于其风险承受才智的私募基金产物。

11月8日，中信证券收到深圳证券往复所监管函，原因是中信证券在担任深圳市皓吉达电子科技股份有限公司初次公引诱行股票并在创业板上市姿色标保荐东说念主经由中，存在违游记动。